甘孜州商務(wù)合作局工商登記制度 改革后續(xù)監(jiān)管實(shí)施辦法（試行）
《甘孜日?qǐng)?bào)》 2014年10月13日
為貫徹落實(shí)州委、州政府關(guān)于工商登記制度改革部署精神，進(jìn)一步深化行政審批制度改革，細(xì)化工作配套措施，強(qiáng)化部門(mén)協(xié)同聯(lián)動(dòng)，完善市場(chǎng)監(jiān)管體系，做好后續(xù)市場(chǎng)監(jiān)管工作，根據(jù)《甘孜州工商登記改革后續(xù)市場(chǎng)監(jiān)管工作方案》，結(jié)合實(shí)際，制定本實(shí)施辦法。
一、指導(dǎo)思想
按照國(guó)務(wù)院關(guān)于機(jī)構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變的總體要求，正確處理政府和市場(chǎng)的關(guān)系，建設(shè)開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的市場(chǎng)環(huán)境，完善市場(chǎng)監(jiān)管的信息共享平臺(tái)、部門(mén)協(xié)同機(jī)制、后續(xù)監(jiān)管手段與行政審批體系，實(shí)現(xiàn)放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻，強(qiáng)化信用監(jiān)管，促進(jìn)協(xié)同監(jiān)管，優(yōu)化運(yùn)營(yíng)環(huán)境，激發(fā)市場(chǎng)主體活力。
二、監(jiān)管依據(jù)
《成品油市場(chǎng)管理辦法》（商務(wù)部令2006年第23號(hào)）、《四川省成品油市場(chǎng)管理辦法實(shí)施細(xì)則》（川經(jīng)辦運(yùn)行[2009]5號(hào)）、《甘孜藏族自治州人民政府關(guān)于印發(fā)成品油零售市場(chǎng)管理辦法的通知》（甘府發(fā)〔2013〕21號(hào)）、商務(wù)行政處罰程序規(guī)定》(商務(wù)部令2012年第6號(hào))、《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《二手車(chē)流通管理辦法》（2005年商務(wù)部、公安部、工商行政管理總局、稅務(wù)總局令第2號(hào)發(fā)布）、《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委關(guān)于深化蠶繭流通體制改革意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)[2001]44號(hào)）、《食鹽專(zhuān)營(yíng)辦法》（國(guó)務(wù)院令第197號(hào)）、《四川省鹽業(yè)管理?xiàng)l例》、《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》（2004年主席令第15號(hào)）、《中華人民共和國(guó)海關(guān)法》（2000年主席令第35號(hào)）、《再生資源回收管理辦法》（商務(wù)部令2007年第8號(hào)）、《拍賣(mài)管理辦法》（商務(wù)部令2004年第24號(hào)）、《典當(dāng)管理辦法》（商務(wù)部、公安部令2005年 第8 號(hào)）、《四川省加強(qiáng)管理服務(wù)促進(jìn)會(huì)展業(yè)發(fā)展的規(guī)定》（省政府令2011年第252號(hào)）、《美容美發(fā)業(yè)管理暫行辦法》（商務(wù)部令2004年第19號(hào)）、《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第485號(hào)）、《洗染業(yè)管理辦法》（商務(wù)部令2007年第5號(hào)）、《零售商供應(yīng)商公平交易管理辦法》（商務(wù)部令2006年 第 17 號(hào)）、《關(guān)于對(duì)走私、違規(guī)企業(yè)給予警告或暫停、撤銷(xiāo)對(duì)外貿(mào)易、國(guó)際貨運(yùn)代理經(jīng)營(yíng)許可行政處罰的規(guī)定》（對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、海關(guān)總署令2002年第6號(hào)）、《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法》、《民用爆炸物品安全管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令466號(hào)）、《報(bào)廢汽車(chē)回收管理辦法》（國(guó)務(wù)院令第307號(hào)）、《對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者備案登記辦法》、《直銷(xiāo)管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第443號(hào)）、《出口產(chǎn)品反傾銷(xiāo)案件應(yīng)訴規(guī)定》（商務(wù)部令2006年第12號(hào)）。
三、監(jiān)管職責(zé)
嚴(yán)格按照“三定”方案，依法履行各項(xiàng)監(jiān)管職責(zé)，即：甘孜州商務(wù)合作局開(kāi)展后續(xù)監(jiān)管工作不能超越《甘孜藏族自治州人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)甘孜藏族自治州商務(wù)和經(jīng)濟(jì)合作局主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知》（甘辦發(fā)〔2011〕78號(hào)）賦予的部門(mén)職能。
（一）甘孜州商務(wù)合作局承擔(dān)的市場(chǎng)主體審批事項(xiàng)及需初審上報(bào)的上級(jí)業(yè)務(wù)部門(mén)承擔(dān)審批事項(xiàng)
1.州本級(jí)行政審批權(quán)的事項(xiàng)
（1）外商投資企業(yè)審批（共1個(gè)大項(xiàng)10個(gè)小項(xiàng)）；（屬州工商局117項(xiàng)中的前置審批保留項(xiàng)目）
（2）二手車(chē)鑒定評(píng)估機(jī)構(gòu)審批；
（3）鮮繭收購(gòu)資格認(rèn)定；
（4）食鹽運(yùn)輸許可；
（5）除商務(wù)部規(guī)定由省級(jí)主管部門(mén)審批的重要敏感商品、關(guān)稅配額管理商品、在省工商局注冊(cè)的經(jīng)營(yíng)企業(yè)的加工貿(mào)易業(yè)務(wù)之外的其他加工貿(mào)易審批。
2.需初審上報(bào)上級(jí)主管部門(mén)行使審批權(quán)的事項(xiàng)
（1）成品油批發(fā)、零售、倉(cāng)儲(chǔ)；
（2）食用鹽專(zhuān)營(yíng)代理批發(fā)許可；
（3）直銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)；
（4）開(kāi)發(fā)鹽資源、設(shè)立制鹽企業(yè)；
（5）民用爆炸物品生產(chǎn)；
（6）民用爆炸物品銷(xiāo)售；
（7）拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)；
（8）文物拍賣(mài)；
（9）典當(dāng)行；
（10）國(guó)營(yíng)貿(mào)易管理貨物進(jìn)出口。
（二）依法承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任的事項(xiàng)
負(fù)責(zé)上述審批事項(xiàng)的監(jiān)督，依法查處相關(guān)違法行為。
（三）適時(shí)跟蹤掌握后續(xù)監(jiān)管信息
依托全州工商登記公共信息平臺(tái)，行政審批科每天提取工商登記的相關(guān)信息數(shù)據(jù)，動(dòng)態(tài)掌握全州商務(wù)領(lǐng)域工商執(zhí)照申辦現(xiàn)狀，翔實(shí)登記備案商務(wù)領(lǐng)域行政許可情況，在5個(gè)工作日內(nèi)梳理分類(lèi)相關(guān)信息，并適時(shí)向相關(guān)科室通報(bào)。相關(guān)科室有針對(duì)性地實(shí)施相應(yīng)的監(jiān)督管理措施，對(duì)需行政審批和涉及公共安全等事項(xiàng)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控、巡查和監(jiān)督抽查。
（四）審批、監(jiān)管及配套信息上傳的工作時(shí)限
州商務(wù)合作局在收到工商登記的相關(guān)信息數(shù)據(jù)后，按行政審批信息管理平臺(tái)運(yùn)行規(guī)則規(guī)定的時(shí)限組織甄別，發(fā)現(xiàn)工商登記主體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于列入相關(guān)許可目錄范圍并屬于州商務(wù)合作局審批或初審的，應(yīng)告知相關(guān)許可事項(xiàng)的法律依據(jù)和申辦指引，指導(dǎo)辦理許可事項(xiàng)并實(shí)施監(jiān)督。
州商務(wù)合作局作出行政許可決定后或在收到上級(jí)主管部門(mén)作出的行政許可決定后的3個(gè)工作日內(nèi)，將行政許可文件通過(guò)行政審批信息管理平臺(tái)抄送工商登記機(jī)關(guān)，并將配套監(jiān)管信息上傳至市場(chǎng)主體登記及信用信息公示平臺(tái)。
（五）錄入其他部門(mén)行政審批辦理情況的時(shí)限
在對(duì)工商主體進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該市場(chǎng)主體辦理的審批許可事項(xiàng)涉及其他部門(mén)行政審批事項(xiàng)，應(yīng)進(jìn)行核查登記并經(jīng)該工商主體確認(rèn)，在2個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)信息錄入工商主體登記及信用信息公示平臺(tái)、行政審批信息管理平臺(tái)，方便其他相關(guān)監(jiān)管部門(mén)跟進(jìn)核查處置。
（六）行使的市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)
加強(qiáng)對(duì)獲證市場(chǎng)主體的證后監(jiān)督檢查，對(duì)重點(diǎn)檢查、巡查和監(jiān)督抽查及與監(jiān)督直接相關(guān)的各項(xiàng)行政審批辦理情況做好核查與登記。發(fā)現(xiàn)未辦理行政審批、有效期屆滿或已被撤銷(xiāo)、吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)等情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)監(jiān)督查處，在監(jiān)督記錄中注明，并在發(fā)現(xiàn)后2個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)信息交換至工商主體登記及信用信息公示平臺(tái)，以便其他相關(guān)監(jiān)管部門(mén)跟進(jìn)核查處置。
建立健全平臺(tái)共享信息與現(xiàn)場(chǎng)核查相結(jié)合的監(jiān)管工作機(jī)制，對(duì)涉及市場(chǎng)監(jiān)管的部門(mén)數(shù)據(jù)及時(shí)匯總，并分類(lèi)匹配與交叉核對(duì)，利用不同監(jiān)管部門(mén)開(kāi)放共享的監(jiān)管記錄，及時(shí)匯整相應(yīng)工商登記主體的有關(guān)信息，實(shí)施有針對(duì)性和預(yù)見(jiàn)性的現(xiàn)場(chǎng)核查，并及時(shí)交換相應(yīng)數(shù)據(jù)，提高監(jiān)管和執(zhí)法效率。
（七）對(duì)上級(jí)部門(mén)負(fù)責(zé)的審批事項(xiàng)的協(xié)助監(jiān)管義務(wù)
在監(jiān)督過(guò)程中發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)主體涉及上級(jí)商務(wù)合作部門(mén)行政審批事項(xiàng)且本部門(mén)沒(méi)有初審、監(jiān)督與查處權(quán)的，應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)告知并督促工商主體及時(shí)辦理相關(guān)許可手續(xù)，同時(shí)提請(qǐng)上級(jí)審批部門(mén)跟進(jìn)監(jiān)管，落實(shí)后續(xù)監(jiān)管責(zé)任。相關(guān)監(jiān)管信息應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)上傳至工商主體登記及信用信息公示平臺(tái)。
（八）監(jiān)管及審批工作時(shí)限
按本《實(shí)施辦法》明確的工作時(shí)限執(zhí)行；行政許可按窗口對(duì)外公開(kāi)承諾的時(shí)限執(zhí)行。
四、跨部門(mén)共管機(jī)制
（一）本部門(mén)依法查處下列違法行為：
1.依法應(yīng)當(dāng)取得行政許可而未取得，從事行政許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的；
2.超出行政許可核定的范圍從事行政許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的；
3.行政許可有效期屆滿或者被依法吊銷(xiāo)、撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)后，繼續(xù)從事該行政許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的；
4.法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由本部門(mén)查處的其他違法行為。其中，違反經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所管理規(guī)定的，按照州政府《甘孜州工商主體經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所備案及監(jiān)管若干規(guī)定》執(zhí)行。
（二）對(duì)在依法查處無(wú)證經(jīng)營(yíng)違法行為過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)同時(shí)涉及其他職能部門(mén)查處職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)告知相關(guān)職能部門(mén)依法監(jiān)督查處。
（三）發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)主體有如下違法行為的，應(yīng)當(dāng)告知工商部門(mén)依法監(jiān)督查處：
1.未經(jīng)工商登記機(jī)關(guān)設(shè)立登記，擅自以工商主體名義從事一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的；
2.工商登記、備案事項(xiàng)發(fā)生變化，未按規(guī)定辦理變更登記、備案的；
3.采取提交虛假文件或者其他欺詐手段騙取工商登記的。
（四）對(duì)州政府牽頭組織的查處無(wú)證無(wú)照經(jīng)營(yíng)工作，必須積極落實(shí)，加大部門(mén)協(xié)同力度，依法查處違法行為，并采取后續(xù)跟進(jìn)監(jiān)管措施。
（五）對(duì)工商主體作出的處罰決定，應(yīng)當(dāng)在案件結(jié)案后2個(gè)工作日內(nèi)將信息上傳至市場(chǎng)主體登記及信用信息公示平臺(tái)。市場(chǎng)主體因違法違規(guī)行為受到其他部門(mén)處罰的，各相關(guān)科室視其違法行為的關(guān)聯(lián)性對(duì)其許可業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管，形成市場(chǎng)主體“一處違法、處處受限”的機(jī)制，提高該市場(chǎng)主體的違法成本。
五、保障措施
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。為更好地做好相關(guān)事項(xiàng)的后續(xù)監(jiān)管工作，甘孜州商務(wù)合作局成立相應(yīng)后續(xù)監(jiān)管工作小組。由局黨組書(shū)記、局長(zhǎng)任組長(zhǎng)，分管局領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，局行政審批科和各相關(guān)科室負(fù)責(zé)人為成員，負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)辦理工作。局行政審批科負(fù)責(zé)與州工商主體登記及信用信息公示平臺(tái)、行政審批信息管理平臺(tái)的數(shù)據(jù)對(duì)接、維護(hù)及保障工作。
（二）加強(qiáng)服務(wù)保障。堅(jiān)持“發(fā)展、服務(wù)、維權(quán)、執(zhí)法”相統(tǒng)一的原則，在配合上級(jí)部門(mén)及州有關(guān)職能部門(mén)處罰無(wú)證無(wú)照經(jīng)營(yíng)者時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循疏導(dǎo)與制止、教育與處罰相結(jié)合的原則，文明執(zhí)法。處罰無(wú)證工商主體時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知其辦理登記注冊(cè)和行政審批，引導(dǎo)其領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)許可證或其他批準(zhǔn)文件。
（三）依法查處無(wú)證經(jīng)營(yíng)行為。全州商務(wù)系統(tǒng)依照商務(wù)合作法律法規(guī)查處無(wú)證經(jīng)營(yíng)行為；商務(wù)合作法律法規(guī)對(duì)無(wú)證經(jīng)營(yíng)行為的處罰未作規(guī)定的，由州、縣兩級(jí)商務(wù)合作主管部門(mén)依照國(guó)務(wù)院《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》等規(guī)定進(jìn)行處罰。
（四）暢通舉報(bào)渠道。任何單位和個(gè)人均有權(quán)向商務(wù)合作部門(mén)舉報(bào)無(wú)證生產(chǎn)等違法行為，局市場(chǎng)秩序管理科牽頭受理舉報(bào)投訴事宜（電話：12312），一經(jīng)接到舉報(bào)，應(yīng)當(dāng)依法調(diào)查核實(shí)，并依法查處，作好保密措施，并按照相關(guān)規(guī)定給予獎(jiǎng)勵(lì)。
（五）嚴(yán)格工作制度。各相關(guān)科室要高度重視工商登記制度改革工作，細(xì)化協(xié)調(diào)配合，完善工作方案，及時(shí)研究、解決改革過(guò)程中出現(xiàn)的各種困難和問(wèn)題，確保工商登記制度改革工作優(yōu)質(zhì)、高效、持續(xù)推進(jìn)。
（六）強(qiáng)化基層監(jiān)管。各縣商務(wù)主管部門(mén)可按照自身職責(zé)和“屬地管理”原則，參照本辦法，制定具體實(shí)施辦法和管理制度，切實(shí)做好工商登記制度改革后續(xù)市場(chǎng)監(jiān)管，并配合做好上級(jí)審批事項(xiàng)的行業(yè)管理工作。
